Titre du poste: Inspectrice ou inspecteur de la conformité de la conduite des affaires

Service: Conformité de la conduite des affaires

Lieu de travail: Toronto

Type d’emploi: Emploi permanent à temps plein (hybride)

Aperçu Du Poste

En tant qu’organisme d’autoréglementation, l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) prend au sérieux sa mission qui consiste à établir des normes de réglementation strictes dans le secteur des placements tout en protégeant les investisseurs et en favorisant des marchés financiers sains au Canada.

Au Service de la conformité de la conduite des affaires (CCA), nous sommes très fiers de ce que nous accomplissons. En vous joignant à une équipe dynamique formée de professionnels du secteur qui favorisent la collaboration, vous aurez l’occasion, tout au long du processus d’inspection, d’influencer le cours des choses en faveur des investisseurs et des marchés financiers.

Principales Responsabilités

- Procéder à une évaluation approfondie des risques associés aux activités opérationnelles des courtiers afin de préparer un plan d’inspection exhaustif, en déterminant les secteurs à risque élevé, en consignant les degrés de risque des modules d’inspection assignés, en évaluant les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité, et en adaptant les procédures d’inspection afin qu’elles permettent de vérifier la conformité avec les exigences réglementaires.
- Mener des inspections en procédant à des revues générales afin de comprendre le déroulement du travail et de consigner les processus, et en évaluant la conformité avec les normes réglementaires de même que l’efficacité des contrôles internes sous surveillance.
- Accomplir le travail sur place dans le délai prescrit,



en traitant les notes d’examen rapidement pour maintenir la qualité et l’efficacité des inspections.
- Consigner avec clarté les lacunes et communiquer les constatations au courtier en collaborant avec l’équipe d’inspection pour préparer des rapports d’inspection exhaustifs, en veillant à ce que les constatations soient appuyées par des documents et en contribuant à l’examen des plans d’atténuation des courtiers pour vérifier s’ils sont conformes aux exigences réglementaires.
- Recommander des améliorations aux processus et méthodes d’inspection en fournissant une rétroaction pour améliorer l’efficience et l’efficacité du programme.
- Interagir avec d’autres services de la conformité pour planifier les activités, établir le calendrier des inspections et échanger de l’information.
- De concert avec l’inspecteur principal, rédiger en langage straightforward les constatations et le rapport d’inspection.

Aptitudes Et Compétences Clés

- Diplôme général de premier cycle
- De deux à quatre années d’expérience à un poste de conformité, d’audit ou de surveillance chez un courtier membre, ou expérience connexe dans un organisme de réglementation du secteur des valeurs mobilières
- La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements,



comme l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI), l’Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail (ou clients institutionnels) ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) ou celui relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC)

Atouts

- Titre de comptable professionnel agréé (CPA) et expérience en audit
- Capacité de comprendre rapidement les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité et de formuler des procédures d’inspection pratiques afin d’atténuer ces risques
- Capacité de communiquer avec professionnalisme et efficacité tant oralement que par écrit
- Souci du détail et capacité d’exercer un bon jugement
- Aptitude à travailler de façon autonome dans un milieu axé sur le travail d’équipe
- Capacité d’accomplir plusieurs tâches à la fois, de respecter les échéances et de travailler sous pression dans des milieux différents
- Capacité de se déplacer
- La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et de la négociation de dérivés, comme l’Examen sur les dérivés ou d’autres cours de l’ancien catalogue comme le Cours sur la négociation des options (CNO), le Cours sur la négociation des contrats à terme (CNCT), le Cours d’initiation aux produits dérivés (CIPD) ou le Cours d’initiation aux produits dérivés et sur la négociation des options (PDNO), Cours à l’intention des directeurs de succursale, La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et dans un rôle de chef de la conformité, comme l’Examen pour les ch

📌 Inspectrice ou inspecteur de la conformité de la conduite des affaires (Toronto)
🏢 CIRO / OCRI
📍 Toronto