- Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale (2600583) Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale - 2600583 Raymond James Ltée est un significant courtier en valeurs mobilières indépendant au Canada qui offre des produits et des services de qualité supérieure aux Canadiens à la recherche de solutions personnalisées pour leurs besoins en gestion de patrimoine. Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale Le surveillant ou la surveillante principal(e) de la conformité des succursales sera chargé(e) de surveiller l'activité des comptes de détail pour s'assurer qu'ils respectent la réglementation en vigueur ainsi que les politiques et procédures internes. En plus d’offrir des conseils en matière de réglementation et un soutien aux conseillers en placement, la personne retenue sera amenée à intervenir dans des domaines plus complexes nécessitant des connaissances techniques approfondies, de solides compétences en gestion des relations, ainsi que la capacité d’analyser et de commenter les répercussions plus larges des changements réglementaires.

Effectuer des examens quotidiens et mensuels des opérations, conformément aux exigences de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) et aux politiques et procédures de RJL

- Identifier, résoudre et/ou signaler toute situation de non-conformité
- Satisfaire aux exigences de l’OCRI en matière de formation continue
- Fournir un soutien aux autres surveillants de la conformité des succursales
- Contribuer aux initiatives internes des services et à d’autres projets, au besoin. Offrir une formation aux nouveaux surveillants




- Réagir aux changements apportés aux politiques et à la réglementation en tenant compte de leurs répercussions sur la surveillance, et mettre à jour la documentation et les manuels relatifs à la surveillance à l’échelle de l’entreprise
- Assurer le service de supervision dans d’autres succursales
- Aider les dirigeants de la Conformité et de la Surveillance à traiter des questions complexes liées aux risques et à mettre en œuvre des initiatives propres à leur équipe
- Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles , une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, des journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres avantages! Connaissances approfondies des politiques réglementaires, sujets de discussion et grandes questions relatives à la surveillance du secteur
- Connaissance de la conformité réglementaire en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et de financement du terrorisme, des disciplines et des pratiques exemplaires de la gestion des risques
- Microsoft Office (surtout Excel), volonté et aptitude à apprendre de nouvelles applications
- Assurer le service à la clientèle et la gestion des relations




- Faire preuve de compétences avancées en matière d'étiquette et de gestion des relations lors des interactions en personne, par courriel, par vidéoconférence et par téléphone
- Analyser, résumer et discuter de l’impact des enjeux complexes liés à la surveillance
- Présenter de manière professionnelle des analyses portant sur des questions complexes à la haute direction
- Maîtriser le français constitue un atout majeur.

Exigences en matière de formation et d’expérience professionnelle, ainsi que licences et certifications Dix ans d’expérience au sein d’une maison de courtage dans un poste lié à la conformité, dont deux ans d’expérience pertinente acquise auprès d’un courtier membre ou une expérience équivalente jugée acceptable par l’OCRI

- Cours à l’intention des responsables des contrats d’options (CSI) 110,000 à 125,000 $ par an, en plus de primes/mesures incitatives liées aux performances. En raison des exigences opérationnelles du poste, la personne titulaire de ce role sera appelée à communiquer fréquemment avec des clients ainsi qu’avec des équipes, départements et filiales situés à l’extérieur du Québec, notamment dans d’autres provinces canadiennes, aux États Unis et au Royaume Uni. À ce titre, d’excellentes compétences en communication écrite et orale en anglais sont essentielles, de même qu’une maîtrise avancée du français, tant à l’oral qu’à l’écrit. Nous pouvons utiliser des outils automatisés ou basés sur l'intelligence artificielle pour faciliter certaines étapes de notre processus de recrutement et de sélection, notamment la présélection, l'évaluation ou la sélection des candidats, le cas échéant.

📌 Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale (Montreal)
🏢 Raymond James Financial
📍 Montreal