Position Summary

This position is ideal for a motivated Associate Wealth Advisor with over 2 years of experience in the financial services industry. In this role, you will support and collaborate with senior team members to deliver an exceptional client experience.

Your responsibilities will include preparing for client meetings by conducting pre-meeting analysis, attending meetings to gain firsthand experience, taking detailed post-meeting notes, and executing follow-up action items. You will assist with financial planning analysis, prepare financial planning summaries, and conduct ad hoc analysis to address client inquiries. A foundational understanding of financial management, investment planning, insurance and risk management, tax planning, retirement planning, and estate planning is essential.

In this position, you will work closely with Senior Wealth Advisors and Wealth Advisors to help manage recent and existing client relationships, with a strong emphasis on client service.

This role is perfect for individuals eager to enter the financial services industry, aiming to contribute to comprehensive financial planning for Canadian families while developing their skills and expertise in the wealth management field.

Key Responsibilities

- Responsible for client meeting preparation which involves a thorough review of the CRM, notes and past communication to create a comprehensive agenda that identifies the client’s objectives
- Accountable for preparing and updating comprehensive financial plans using firm-approved software in collaboration with Wealth Advisors
- Responsible for client-specific analysis such as insurance reviews, creating models in excel related to financial outcomes, reviewing ACB of transferred in securities, reviewing outside investment and income sources
- Collaborating and coordinating with outside professional such as accountants and lawyers
- Responding to client questions, requests and inquiries in a timely manner and assist with senior team members with conducting cash movement requests and client follow up
- Book-wide audits and projects such as tax installment tracking and execution, tracking and executing RRSP, RESP and TFSA contributions, coordination and tracking of active prescribed loans and annual interest payments and perform year-end income estimates to identify gain/loss crystallization opportunities
- Innovating and improving processes by approaching each situation with an open mind that anything that can be improved, should be improved

Qualifications

- College certificate/diploma in finance or bachelor's degree in finance or related field is an asset
- Over 2 years of financial services experience in a client-facing support position is preferred
- Proficient knowledge of investing and financial planning
- Must be CIRO-licensed as an Investment Representative (IR) or Registered Representative (RR), or have successfully completed the required licensing examinations.
- Active pursuit of the CIM, QAFP, CFP, F.Pl. or CFA is an asset
- Must be a collaborative team player who works well with others and is willing to learn from constructive feedback
- Must have exceptional time management, communication and listening skills
- Proficiency with the Microsoft suite

How to Apply

We are a rapidly growing team with a diverse group of clients – there is never a dull moment. We are thought leaders in the financial services industry, and we have been putting our client interests first for almost 30 years. Please apply with your cover letter and CV detailing why you feel you are the right fit for this role. We will contact you if you are accepted for a candidate interview.



Thank you for your interest in this position.

About the Hiring Process

At PWL Capital, some of our job descriptions are developed or refined using AI-assisted tools to ensure clarity and consistency. However, we do not use AI or automated decision-making tools in our hiring process. All applications are received and reviewed by our People & Culture Team.

We are committed to transparency in hiring. All candidates who interview for this role will receive an update on the hiring decision within 45 days of their final interview.

Résumé du poste

Ce poste est idéal pour un(e) conseiller(ère) financier(ère) associé(e) motivé(e), possédant plus de deux ans d’expérience dans le secteur des services financiers. À ce titre, vous apporterez votre soutien et collaborerez avec les membres seniors de l'équipe afin d'offrir une expérience client exceptionnelle.

Vos responsabilités comprendront la préparation des réunions avec les clients en effectuant des analyses préalables, la participation aux réunions afin d'acquérir une expérience de première main, la prise de notes détaillées après les réunions et la mise en œuvre des mesures de suivi. Vous participerez à l'analyse de la planification financière, préparerez des résumés de planification financière et effectuerez des analyses ad hoc pour répondre aux demandes des clients. Une compréhension fondamentale de la gestion financière, de la planification des investissements, de l'assurance et de la gestion des risques, de la planification fiscale, de la planification de la retraite et de la planification successorale est essentielle.

À ce poste, vous travaillerez en étroite collaboration avec les conseiller(ère)s en gestion de patrimoine seniors et les conseiller(ère)s en gestion de patrimoine afin de gérer les relations avec les clients nouveaux et existants, en mettant l’accent sur l’excellence du service à la clientèle.

Ce poste est idéal pour les personnes désireuses de se lancer dans le secteur des services financiers, qui souhaitent contribuer à la planification financière globale des familles canadiennes tout en développant leurs compétences et leur expertise dans le domaine de la gestion de patrimoine.

Responsabilités principales

- Responsable de la préparation des réunions avec les clients, ce qui implique un examen approfondi du CRM, des notes et des communications passées afin de créer un ordre du jour complet qui identifie les objectifs du client
- Responsable de la préparation et de la mise à jour de plans financiers complets à l'aide d'un logiciel approuvé par l'entreprise, en collaboration avec les conseillers en gestion de patrimoine
- Responsable des analyses spécifiques aux clients, telles que les examens d'assurance, la création de modèles Excel liés aux résultats financiers, l'examen du coût moyen pondéré des titres transférés, l'examen des investissements externes et des sources de revenus.
- Collaboration et coordination avec des professionnels externes tels que des comptables et des avocats.
- Répondre aux questions, demandes et requêtes des clients en temps opportun et aider les membres de l'équipe senior à traiter les demandes de mouvements de trésorerie et à assurer le suivi des clients.




- Réaliser des audits et des projets à l'échelle du livre comptable, tels que le suivi et l'exécution des versements d'impôts, le suivi et l'exécution des cotisations aux REER, aux REEE et aux CELI, la coordination et le suivi des prêts prescrits actifs et des paiements d'intérêts annuels, et effectuer des estimations de revenus de fin d'année afin d'identifier les opportunités de cristallisation des gains/pertes.
- Innover et améliorer les processus en abordant chaque situation avec un esprit ouvert, en considérant que tout ce qui peut être amélioré doit l'être.

Qualifications

- Un certificat/diplôme universitaire en finance ou une licence en finance ou dans un domaine connexe est un atout
- Plus de 2 ans d'expérience dans les services financiers à un poste de soutien en contact avec la clientèle est préférable
- Connaissance approfondie de l'investissement et de la planification financière
- Une licence de l’OCRI à titre de représentant en investissement ou représentant agréé, ou la réussite des examens de qualification requis, est obligatoire.
- La poursuite active des certifications CIMMD, QAFPMD, CFPMD, Pl. F., ou CFA est un atout.
- Doit être capable de travailler en équipe, de bien collaborer avec les autres et d'être disposé à apprendre à partir de commentaires constructifs.
- Doit posséder d'excellentes compétences en matière de gestion du temps, de communication et d'écoute.
- Maîtrise de la suite Microsoft.

Comment postuler

Nous sommes une équipe en pleine croissance avec un groupe de clients diversifié – on ne s'ennuie jamais. Nous sommes des leaders d'opinion dans le secteur des services financiers et nous accordons la priorité aux intérêts de nos clients depuis près de 30 ans. Veuillez postuler en joignant une lettre de motivation et un CV expliquant pourquoi vous pensez être la personne idéale pour ce poste.

Nous vous contacterons si votre candidature est retenue pour un entretien. Merci de l'intérêt que vous portez à ce poste.

À propos du processus de recrutement

Chez PWL Capital, certaines de nos descriptions de poste sont élaborées ou affinées à l'aide d'outils assistés par l'IA afin d'en garantir la clarté et la cohérence. Cependant, nous n'utilisons pas d'IA ni d'outils de prise de décision automatisés dans notre processus de recrutement. Toutes les candidatures sont reçues et examinées par notre équipe talents et culture.

Nous nous engageons à faire preuve de transparence dans notre processus de recrutement. Tous les candidats qui passent un entretien pour ce poste recevront une réponse concernant la décision de recrutement dans les 45 jours suivant leur dernier entretien.

Type d'emploi : Temps plein, Permanent

Rémunération : 70 000,00$ à 90 000,00$ par an

Avantages

- Aide au Transport Quotidien
- Assurance Dentaire
- Assurance Invalidité
- Assurance Maladie Complémentaire
- Assurance Vie
- Assurance Vision
- Bourses d'Études
- Congés payés
- Cotisation égale au RÉER
- Programme d'Aide aux Employés
- Travail à domicile

Question(s) de présélection:
- Are you legally eligible to work in Canada? | Êtes-vous légalement autorisé à travailler au Canada ?
- Do you currently hold a CIRO Investment Representative (IR) or Registered Representative (RR) license, or have you successfully completed the required licensing examinations? | Détenez-vous actuellement une licence de l’OCRI à titre de représentant en investissement ou de représentant agréé , ou avez-vous réussi les examens de qualification requis?

Lieu du poste : Télétravail

📌 Associate Wealth Advisor | Conseiller(ère) associé(e) en gestion de patrimoine
🏢 PWL Capital
📍 Canada