Conseiller(ère) principal(e), Conformité et affaires réglementaires

Relevant de la Directrice Conformité et Chef de la conformité (CCO), le ou la titulaire agit comme expert senior au sein du département de conformité et contribue à la gestion des principaux enjeux réglementaires et dossiers de conformité complexes.

Ce qu’il y a pour vous :

- Salaire annuel entre 100K-140K, selon l’expérience + bonis relié au performance
- Poste permanent à temps plein de 37,5 heures par semaine.
- Travail hybride avec présence au bureau 3 jours par semaine, dans des bureaux modernes situés au centre-ville de Montréal.
- 2 journées de télétravail au choix.
- Présence au bureau requise le mercredi.
- 4 semaines de vacances, 5 journées de maladie et 1 journée personnelle par année + 2 jours à Noël
- Assurance collective complète incluant les soins médicaux, dentaires et la télémédecine.
- Programme de REER avec participation de l’employeur
- Prise en charge de 20 % de la carte OPUS.
- Initiatives en santé mentale et physique.
- Participation à des projets communautaires.
- Opportunités de formation et d’évolution professionnelle à l’interne.
- Activités régulières favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.

Responsabilités :

- Agir à titre d'expert senior en matière de réglementation applicable aux activités de courtage, particulièrement en valeurs mobilières.
- Analyser les nouvelles exigences et contribuer à leur mise en oeuvre au sein de l'organisation.
- Prendre en charge ou soutenir les dossiers de conformité complexes, notamment les enquêtes, plaintes, activités externes à risque élevé, conflits d'intérêts, dossiers touchant les personnes vulnérables, approbation de produits et autres situations nécessitant une expertise réglementaire approfondie.
- Contribuer à la gouvernance et à la surveillance des programmes réglementaires, notamment en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) ainsi que FATCA/CRS.
- Participer au développement, à la mise à jour et à l'application des politiques, procédures et contrôles internes.
- Jouer un rôle clé dans la préparation et le suivi des inspections des organismes de réglementation et dans la coordination des plans d'action qui en découlent.
- Contribuer aux activités d'audit et de contrôle et analyser les tendances et risques identifiés afin de recommander les mesures appropriées.
- Agir comme personne-ressource auprès des équipes de conformité, des superviseurs et de la direction pour les questions réglementaires complexes.
- Participer aux projets organisationnels comportant des enjeux réglementaires et accompagner les équipes dans l'identification et la gestion des risques de conformité.
- Collaborer étroitement avec les équipes juridiques, opérationnelles et d'affaires dans l'analyse et la résolution des enjeux de conformité.
- Soutenir la CCO dans l'analyse des enjeux réglementaires, l'identification des risques de conformité et l'amélioration continue du programme de conformité.
- Prendre en charge certains dossiers ou initiatives prioritaires nécessitant une coordination entre plusieurs fonctions du département ou de l'organisation.

Ce dont vous aurez besoin pour réussir:

- Expérience significative en conformité dans le secteur des services financiers, dont une expérience approfondie dans le secteur du courtage en valeurs mobilières.
- Excellente connaissance de la réglementation applicable aux courtiers en placement, notamment des règles de l'OCRI et des exigences des Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM).
- Solide compréhension des activités et produits propres au secteur des valeurs mobilières, notamment les actions, obligations, FNB, produits structurés et autres produits de placement.
- Expérience démontrée dans l'interprétation et l'application des exigences réglementaires ainsi que dans la gestion de dossiers de conformité complexes propres à un courtier en placement.
- Avoir complété les cours de l'industrie pertinents au secteur des valeurs mobilières,



notamment le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM/CSC) et les cours requis ou reconnus pour exercer des fonctions de supervision auprès d'un courtier en placement. Toute formation ou expérience équivalente pertinente sera considérée.
- Une expérience en supervision des activités de courtage, en surveillance des transactions, en gestion discrétionnaire ou dans des fonctions d'audit réglementaire constitue un atout important.
- Un excellent jugement et une capacité à analyser des situations complexes, identifier les risques réglementaires et formuler des recommandations claires et pragmatiques.
- Une grande autonomie et une capacité à prendre en charge des dossiers sensibles ou prioritaires avec un minimum de supervision.
- Une capacité à vulgariser les exigences réglementaires et à proposer des solutions qui permettent de respecter les obligations réglementaires tout en tenant compte des réalités opérationnelles et d'affaires.
- Une capacité à exercer un leadership d'influence et à travailler efficacement avec les équipes de conformité, les superviseurs, les conseillers et les membres de la direction.
- Excellentes compétences en communication en français et en anglais afin d'interagir efficacement avec les équipes internes, les organismes de réglementation, les partenaires d'affaires et les clients à travers le Canada, ainsi que pour analyser, rédiger et interpréter des documents réglementaires complexes.

Pourquoi Recrute Action?

Recrute Action (permis d’agence : AP-2504511) offre des services de recrutement fondés sur un accompagnement de qualité et une approche personnalisée. Dans le cadre du processus de sélection, certaines candidatures peuvent être analysées à l’aide d’outils d’intelligence artificielle. Seules les candidatures répondant aux critères du poste seront contactées.

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Regulatory Compliance and Affairs Advisor

Reporting to the Director, Compliance and Chief Compliance Officer (CCO), the incumbent serves as a senior subject matter expert within the Compliance Department and contributes to the management of key regulatory matters and complex compliance cases.

What is in it for you:

- Annual salary between 100K-140K, based on experience, plus performance bonuses.
- Permanent full-time position, 37.5 hours per week.
- Hybrid work model with 3 days per week in the office, located in modern offices in downtown Montreal.
- 2 remote workdays of the employee's choice.
- Office attendance required on Wednesdays.
- 4 weeks of vacation, 5 sick days, and 1 personal day per year, plus 2 additional days during the Christmas holiday period.
- Comprehensive group insurance coverage, including medical, dental, and telemedicine services.
- Group RRSP program with employer contributions.
- Employer covers 20% of the OPUS transit pass.
- Mental and physical wellness initiatives.
- Participation in community projects.
- Internal learning and professional development opportunities.
- Regular activities promoting team cohesion and employee well-being.

Responsibilities:

- Act as a senior expert on regulations governing brokerage activities, particularly in the securities industry.
- Analyze new regulatory requirements and contribute to their implementation within the organization.
- Lead or support complex compliance matters, including investigations, complaints, high-risk outside business activities, conflicts of interest, vulnerable client cases, product approvals, and other situations requiring advanced regulatory expertise.
- Contribute to the governance and oversight of regulatory programs, including Anti-Money Laundering (AML) and FATCA/CRS requirements.
- Participate in the development, updating,



and implementation of policies, procedures, and internal controls.
- Play a key role in preparing for and following up on regulatory examinations and coordinating resulting action plans.
- Contribute to audit and monitoring activities and analyze identified trends and risks to recommend appropriate actions.
- Serve as a resource person for compliance teams, supervisors, and senior management on complex regulatory matters.
- Participate in organizational projects involving regulatory considerations and support teams in identifying and managing compliance risks.
- Work closely with legal, operations, and business teams to analyze and resolve compliance issues.
- Support the CCO in assessing regulatory matters, identifying compliance risks, and continuously enhancing the compliance program.
- Take ownership of priority projects or initiatives requiring coordination across multiple functions within the department or organization.

What you will need to succeed:

- Significant compliance experience within the financial services industry, including extensive experience in the securities brokerage sector.
- Robust knowledge of regulations applicable to investment dealers, particularly CIRO (Canadian Investment Regulatory Organization) rules and Canadian Securities Administrators (CSA) requirements.
- Solid understanding of securities industry products and activities, including equities, fixed income securities, ETFs, structured products, and other investment products.
- Demonstrated experience interpreting and applying regulatory requirements and managing complex compliance matters within an investment dealer environment.
- Completion of industry courses relevant to the securities sector, including the Canadian Securities Course (CSC) and courses required or recognized for supervisory functions at an investment dealer. Equivalent education or relevant experience will also be considered.
- Experience in brokerage supervision, trade surveillance, discretionary portfolio management, or regulatory audit functions is considered a strong asset.
- Excellent judgment and the ability to analyze complex situations, identify regulatory risks, and provide clear, practical recommendations.
- High degree of autonomy and ability to manage sensitive or high-priority matters with minimal supervision.
- Ability to translate complex regulatory requirements into practical guidance and solutions that meet compliance obligations while considering operational and business realities.
- Ability to exercise influential leadership and work effectively with compliance teams, supervisors, advisors, and senior management.
- Excellent communication skills in both French and English to effectively interact with internal teams, regulatory authorities, business partners, and clients across Canada, as well as to analyze, draft, and interpret complex regulatory documentation.

Why Recruit Action?

Recruit Action (agency permit: AP-2504511) provides recruitment services through quality support and a personalized approach. As part of the screening process, some applications may be reviewed using artificial intelligence tools. Only candidates who meet the hiring criteria will be contacted.

Type d'emploi : Temps plein, Permanent

Rémunération : 100 000,00$ à 140 000,00$ par an

Avantages :

- Assurance Dentaire
- Congés payés
- Réductions Tarifaires
- Régime de retraite
- Travail à domicile

Question(s) de présélection:

- Êtes-vous à l'aise de vous rendre au bureau 3x fois par semaine ?

Expérience:

- Secteur des valeurs mobilières / du courtage: 1 an (Obligatoire)
- Organisme canadien de réglementation des investissements: 1 an (Obligatoire)
- ACVM-Autorités canadiennes en valeurs mobilières: 1 an (Obligatoire)
- OCRI-Organisme canadien de réglementation investissements: 1 an (Obligatoire)
- En supervision des activités de courtage: 5 ans (Obligatoire)

Langue:

- Français (Obligatoire)
- Anglais (Obligatoire)

Permis/certificat:

- CCVM / CSC (Cours sur le commerce des valeurs mobilières) (Obligatoire)

Lieu du poste : Télétravail hybride à Montréal, QC H3A 3A6

📌 Conseiller(ère) conformité et affaires réglementaires / Regulatory Compliance and Affairs Advisor (Montreal)
🏢 Recrute Action
📍 Montreal