Relevant de la Directrice Conformité et Chef de la conformité (CCO), le ou la titulaire agit comme expert senior au sein du département de conformité et contribue à la gestion des principaux enjeux réglementaires et dossiers de conformité complexes.

Ce qu’il y a pour vous :

- Salaire annuel entre 100K-140K, selon l’expérience + bonis relié au performance
- Poste permanent à temps plein de 37,5 heures par semaine.
- Travail hybride avec présence au bureau 3 jours par semaine, dans des bureaux modernes situés au centre-ville de Montréal.
- 2 journées de télétravail au choix.
- Présence au bureau requise le mercredi.
- 4 semaines de vacances, 5 journées de maladie et 1 journée personnelle par année + 2 jours à Noël
- Assurance collective complète incluant les soins médicaux, dentaires et la télémédecine.
- Programme de REER avec participation de l’employeur
- Prise en charge de 20 % de la carte OPUS.
- Initiatives en santé mentale et physique.
- Participation à des projets communautaires.
- Opportunités de formation et d’évolution professionnelle à l’interne.
- Activités régulières favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.

Responsabilités

- Agir à titre d'expert senior en matière de réglementation applicable aux activités de courtage, particulièrement en valeurs mobilières.
- Analyser les nouvelles exigences et contribuer à leur mise en oeuvre au sein de l'organisation.
- Prendre en charge ou soutenir les dossiers de conformité complexes, notamment les enquêtes, plaintes, activités externes à risque élevé, conflits d'intérêts, dossiers touchant les personnes vulnérables, approbation de produits et autres situations nécessitant une expertise réglementaire approfondie.
- Contribuer à la gouvernance et à la surveillance des programmes réglementaires, notamment en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) ainsi que FATCA/CRS.
- Participer au développement, à la mise à jour et à l'application des politiques, procédures et contrôles internes.




- Jouer un rôle clé dans la préparation et le suivi des inspections des organismes de réglementation et dans la coordination des plans d'action qui en découlent.
- Contribuer aux activités d'audit et de contrôle et analyser les tendances et risques identifiés afin de recommander les mesures appropriées.
- Agir comme personne-ressource auprès des équipes de conformité, des superviseurs et de la direction pour les questions réglementaires complexes.
- Participer aux projets organisationnels comportant des enjeux réglementaires et accompagner les équipes dans l'identification et la gestion des risques de conformité.
- Collaborer étroitement avec les équipes juridiques, opérationnelles et d'affaires dans l'analyse et la résolution des enjeux de conformité.
- Soutenir la CCO dans l'analyse des enjeux réglementaires, l'identification des risques de conformité et l'amélioration continue du programme de conformité.
- Prendre en charge certains dossiers ou initiatives prioritaires nécessitant une coordination entre plusieurs fonctions du département ou de l'organisation.

Ce dont vous aurez besoin pour réussir:
- Expérience significative en conformité dans le secteur des services financiers, dont une expérience approfondie dans le secteur du courtage en valeurs mobilières.
- Excellente connaissance de la réglementation applicable aux courtiers en placement, notamment des règles de l'OCRI et des exigences des Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM).
- Solide compréhension des activités et produits propres au secteur des valeurs mobilières, notamment les actions, obligations, FNB,



produits structurés et autres produits de placement.
- Expérience démontrée dans l'interprétation et l'application des exigences réglementaires ainsi que dans la gestion de dossiers de conformité complexes propres à un courtier en placement.
- Avoir complété les cours de l'industrie pertinents au secteur des valeurs mobilières, notamment le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM/CSC) et les cours requis ou reconnus pour exercer des fonctions de supervision auprès d'un courtier en placement. Toute formation ou expérience équivalente pertinente sera considérée.
- Une expérience en supervision des activités de courtage, en surveillance des transactions, en gestion discrétionnaire ou dans des fonctions d'audit réglementaire constitue un atout key.
- Un excellent jugement et une capacité à analyser des situations complexes, identifier les risques réglementaires et formuler des recommandations claires et pragmatiques.
- Une grande autonomie et une capacité à prendre en charge des dossiers sensibles ou prioritaires avec un minimum de supervision.
- Une capacité à vulgariser les exigences réglementaires et à proposer des solutions qui permettent de respecter les obligations réglementaires tout en tenant compte des réalités opérationnelles et d'affaires.
- Une capacité à exercer un leadership d'influence et à travailler efficacement avec les équipes de conformité, les superviseurs, les conseillers et les membres de la direction.
- D’excellentes habiletés de communication, tant à l'oral qu'à l'écrit.

Pourquoi Recrute Action?

Recrute Action (permis d’agence : AP-2504511) offre des services de recrutement fondés sur un accompagnement de qualité et une approche personnalisée. Dans le cadre du processus de sélection, certaines candidatures peuvent être analysées à l’aide d’outils d’intelligence artificielle. Seules les candidatures répondant aux critères du poste seront contactées.

📌 Conseiller(ère) principal(e), Conformité et affaires réglementaires
🏢 Recruit Action
📍 Montreal West