Job Description Relevant de la Directrice Conformit et Chef de la conformit (CCO), le ou la titulaire agit comme expert senior au sein du dpartement de conformit et contribue la gestion des principaux enjeux rglementaires et dossiers de conformit complexes.

Ce quil y a pour vous: Salaire annuel entre 100K-140K, selon lexprience + bonis reli au performance Poste permanent temps plein de 37,5 heures par semaine.

Travail hybride avec prsence au bureau 3 jours par semaine, dans des bureaux modernes situs au centre-ville de Montral. 2 journes de tltravail au choix.

Prsence au bureau requise le mercredi. 4 semaines de vacances, 5 journes de maladie et 1 journe personnelle par anne + 2 jours Nol Assurance collective complte incluant les soins mdicaux, dentaires et la tlmdecine.

Programme de REER avec participation de lemployeur Prise en charge de 20 % de la carte OPUS.

Initiatives en sant mentale et physique.

Participation des projets communautaires.

Opportunits de formation et dvolution professionnelle linterne.

Activits rgulires favorisant la cohsion dquipe et le bien-tre des employs.

Responsabilits: Agir titre d''expert senior en matire de rglementation applicable aux activits de courtage, particulirement en valeurs mobilires.

Analyser les nouvelles exigences et contribuer leur mise en oeuvre au sein de l''organisation.

Prendre en charge ou soutenir les dossiers de conformit complexes, notamment les enqutes, plaintes, activits externes risque lev, conflits d''intrts, dossiers touchant les personnes vulnrables, approbation de produits et autres situations ncessitant une expertise rglementaire approfondie.

Contribuer la gouvernance et la surveillance des programmes rglementaires, notamment en matire de lutte contre le blanchiment d''argent (AML) ainsi que FATCA/CRS.

Participer au dveloppement, la mise jour et l''application des politiques, procdures et contrles internes.





Jouer un rle cl dans la prparation et le suivi des inspections des organismes de rglementation et dans la coordination des plans d''action qui en dcoulent.

Contribuer aux activits d''audit et de contrle et analyser les tendances et risques identifis afin de recommander les mesures appropries.

Agir comme personne-ressource auprs des quipes de conformit, des superviseurs et de la direction pour les questions rglementaires complexes.

Participer aux projets organisationnels comportant des enjeux rglementaires et accompagner les quipes dans l''identification et la gestion des risques de conformit.

Collaborer troitement avec les quipes juridiques, oprationnelles et d''affaires dans l''analyse et la rsolution des enjeux de conformit.

Soutenir la CCO dans l''analyse des enjeux rglementaires, l''identification des risques de conformit et l''amlioration continue du programme de conformit.

Prendre en charge certains dossiers ou initiatives prioritaires ncessitant une coordination entre plusieurs fonctions du dpartement ou de l''organisation.

Ce dont vous aurez besoin pour russir: Exprience significative en conformit dans le secteur des services financiers, dont une exprience approfondie dans le secteur du courtage en valeurs mobilires.

Excellente connaissance de la rglementation applicable aux courtiers en placement, notamment des rgles de l''OCRI et des exigences des Autorits canadiennes en valeurs mobilires (ACVM).

Solide comprhension des activits et produits propres au secteur des valeurs mobilires, notamment les actions, obligations, FNB,



produits structurs et autres produits de placement.

Exprience dmontre dans l''interprtation et l''application des exigences rglementaires ainsi que dans la gestion de dossiers de conformit complexes propres un courtier en placement.

Avoir complt les cours de l''industrie pertinents au secteur des valeurs mobilires, notamment le Cours sur le commerce des valeurs mobilires au Canada (CCVM/CSC) et les cours requis ou reconnus pour exercer des fonctions de supervision auprs d''un courtier en placement.

Toute formation ou exprience quivalente pertinente sera considre.

Une exprience en supervision des activits de courtage, en surveillance des transactions, en gestion discrtionnaire ou dans des fonctions d''audit rglementaire constitue un atout significant.

Un excellent jugement et une capacit analyser des situations complexes, identifier les risques rglementaires et formuler des recommandations claires et pragmatiques.

Une grande autonomie et une capacit prendre en charge des dossiers sensibles ou prioritaires avec un minimum de supervision.

Une capacit vulgariser les exigences rglementaires et proposer des solutions qui permettent de respecter les obligations rglementaires tout en tenant compte des ralits oprationnelles et d''affaires.

Une capacit exercer un leadership d''influence et travailler efficacement avec les quipes de conformit, les superviseurs, les conseillers et les membres de la direction.

Dexcellentes habilets de communication, tant l''oral qu'' l''crit.

Pourquoi Recrute Action? Recrute Action (permis dagence : AP-2504511) offre des services de recrutement fonds sur un accompagnement de qualit et une approche personnalise.

Dans le cadre du processus de slection, certaines candidatures peuvent tre analyses laide doutils dintelligence artificielle.

Seules les candidatures rpondant aux critres du poste seront contactes.

📌 Conseiller(ère) principal(e), Conformité et affaires réglementaires
🏢 Recrute Action
📍 Montreal