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and quality of first-line reviews.* Conduct daily, monthly, quarterly, and ad-hoc patterning and thematic analyses to identify potential regulatory, conduct, or control risks.* Assess accuracy and appropriateness of trade markers, client identifiers, account attributes, and change-of-ownership indicators.* Analyze trading activity, cash and securities movements, suitability indicators, client priority considerations, and potential conflicts of interest.* Document review results, identify issues or control gaps, and escalate matters requiring further investigation or remediation.* Support responses to regulatory inquiries through analysis, evidence gathering, and preparation of review summaries.*Shareholder** Provide independent challenge and oversight of compliance surveillance processes to support effective risk management.* Evaluate control design and operating effectiveness through structured review programs and testing activities.* Identify trends, emerging risks, and systemic issues through data-driven analysis and pattern recognition.* Contribute to audit, examination, and regulatory readiness by maintaining accurate documentation and evidence.* Ensure activities are conducted in alignment with applicable securities regulations, internal policies, and compliance standards.* Promote consistent application of compliance controls across products, account types, and client segments.*Employee / Team** Participate as an active member of the compliance oversight team, supporting collaboration and knowledge sharing.* Maintain and enhance subject matter expertise related to securities regulation, surveillance practices, and market conduct risk.* Provide guidance and constructive feedback to peers regarding review observations and control expectations.* Communicate review status, findings, and risks clearly and professionally to management and stakeholders.* Contribute to a positive, inclusive, and risk-aware culture that values integrity and accountability.*Breadth & Depth** Manage and execute multiple concurrent oversight reviews with varying frequencies and complexity.* Apply judgment when assessing non-standard activity, escalations, and potential regulatory issues.* Operate with a comprehensive understanding of securities products, trading processes, and surveillance concepts.* Require minimal supervision while adhering to defined review frameworks and escalation protocols.* Serve as a point of contact for internal partners, auditors,



and regulators on matters relating to surveillance oversight.**Experience & Education*** Undergraduate degree or equivalent work experience.* 2+ years of relevant experience in compliance, surveillance, risk management, operations, or a related securities industry function.* Knowledge of Canadian securities regulations and market conduct expectations.* Strong analytical, documentation, and organizational skills with attention to detail.* Ability to interpret trade and account data, identify anomalies, and articulate risk-based conclusions.**À propos de nous**La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle est la cinquième banque en importance en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous nous efforçons de rendre chaque interaction, chaque produit et chaque expérience remarquablement humaine et agréablement simple à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent à profit leurs compétences, leur talent et leur créativité pour approfondir les relations, assurer une exécution rigoureuse et rendre l’expérience bancaire plus straightforward et plus rapide. La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. Ensemble, nous réimaginons l’expérience bancaire et ses possibilités pour notre clientèle, nos collègues et nos collectivités.**Notre programme de rémunération globale**Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance.**Renseignements supplémentaires :**Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.**Perfectionnement des collègues**Si vous avez à cœur d’aider vos clients et de nouer des relations solides et durables,#J-18808-Ljbffr

📌 Compliance Business Oversight Analyst Ii - C$69,700 - C$98,400 Par An (Winnipeg)
🏢 TD
📍 Winnipeg