VOUS RELÈVEREZ LES DÉFIS PROFESSIONNELS SUIVANTSLe titulaire du poste est responsable d'effectuer des activités d'opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels. Il vérifie la documentation entourant la surveillance des transactions conformément aux normes et aux lois en vigueur et réfère toutes les irrégularités à son supérieur immédiat. Il est appelé à travailler en équipe et il effectue également toutes autres tâches connexes reliées à son poste.Responsabilités spécifiques :Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d'ouverture de compteRévise les renseignements personnels du clientVérifie la présence d'informations sur le profil de l'investisseur et les objectifs de placementsTransmets aux représentants les avis de non-conformité, s'il y a lieuConformité de premier niveauS'assure de la conformité de premier niveau de toutes les opérationsAnalyse la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en questionSur réception d'une fiche client, analyse le contenu du portefeuille du client pour s'assurer qu'il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelleCommunique avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondieTransmets aux représentants les avis de non-conformité, s'il y a lieuVérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d'identifier les opérations non conformesVérifier les rapports mensuels d'exception et de tendancesAssiste la directrice de conformité,



est appelé à inspecter les conseillers à leurs bureauxVérifie les sites web des conseillers afin de valider leur conformitéReçoit, vérifie et traite les formulaires relatifs aux prêts et soumet les formulaires dûment complétés à la directrice de la conformité, aux fins d'approbationSoumet les plaintes des conseillers ou des détenteurs à la directrice de la conformitéEnregistrement de nouveaux représentants en épargne collectiveMaintient et prépare les documents pour les nouveaux conseillersProcède à l'inscription des représentants dans le système BDNIS'assure que les dossiers sont completsFais un suivi des dossiers auprès du système BDNIConfirme par courriel au représentant lorsque son inscription est complétéeVérifie et soumets les commandes de cartes d'affairesProfil recherché :Formation en administration, comptabilité, finance ou formation équivalenteCours sur les fonds d'investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d'investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l'obtenir)Cours de direction de succursale ou cours à l'intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l'obtenir)Expérience au niveau de l'investissementCe que nous offronsUne ambiance chaleureuseUn environnement de travail stimulantDans une entreprise familiale, humaine et intègreUne formation complèteUn horaire de jour sur semaine de 37 heuresUn poste permanentUne rémunération compétitiveDes journées mobilesDes mesures de conciliation travail-familleUn régime d'assurance collectiveUn comité social des plus actifDes possibilités d'avancement

📌 Agent(E)-Conformité (Trois-Rivières)
🏢 Cloutier Groupe Financier
📍 Trois-Rivières