Le titulaire du poste est responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels. Il vérifie la documentation entourant la surveillance des transactions conformément aux normes et aux lois en vigueur et réfère toutes les irrégularités à son supérieur immédiat. Il est appelé à travailler en équipe et il effectue également toutes autres tâches connexes reliées à son poste.
Responsabilités spécifiques :
Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte
Révise les renseignements personnels du client
Vérifie la présence d’informations sur le profil de l’investisseur et les objectifs de placements
Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
Conformité de premier niveau
S’assure de la conformité de premier niveau de toutes les opérations
Analyse la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
Sur réception d’une fiche client, analyse le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
Communique avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
Assiste la directrice de conformité,
est appelé à inspecter les conseillers à leurs bureaux
Vérifie les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
Reçoit, vérifie et traite les formulaires relatifs aux prêts et soumet les formulaires dûment complétés à la directrice de la conformité, aux fins d’approbation
Soumet les plaintes des conseillers ou des détenteurs à la directrice de la conformité
Enregistrement de nouveaux représentants en épargne collective
Maintient et prépare les documents pour les nouveaux conseillers
Procède à l’inscription des représentants dans le système BDNI
S’assure que les dossiers sont complets
Fais un suivi des dossiers auprès du système BDNI
Confirme par courriel au représentant lorsque son inscription est complétée
Vérifie et soumets les commandes de cartes d’affaires
Profil recherché :
Formation en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
Expérience au niveau de l’investissement
Ce que nous offrons
Une ambiance chaleureuse
Un environnement de travail stimulant
Dans une entreprise familiale, humaine et intègre
Une formation complète
Un horaire de jour sur semaine de 37 heures
Un poste permanent
Une rémunération compétitive
Des journées mobiles
Des mesures de conciliation travail-famille
Un régime d’assurance collective
Un comité social des plus actif
Des possibilités d’avancement
📌 Agent(e)-Conformité (Quebec City)
🏢 Cloutier Groupe Financier
📍 Quebec City
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