Chez CI, nous considérons qu’un excellent lieu de travail est un endroit sécuritaire où chacun peut s’exprimer, où les employés ont la possibilité de s’investir dans un travail valorisant, où ils ont l’occasion de se dépasser pour progresser, où ils peuvent travailler sur des produits et des projets innovants, et où ils sont soutenus et encouragés dans leurs efforts.

Job Overview
We are currently seeking a Senior Compliance Officer to join our Compliance team. In this role, the successful candidate is expected to assist in the regulatory Compliance program for the Investment Fund Manager and Exempt Market Dealer. In particular, 81-105 sales practices and 81-102 sales communication and marketing and communications. Provide a range of compliance support services to sales, marketing, institutional business and back-office operations.

What You Will Do

Coordinate directly with wide range of stakeholders across the organization to resolve issues, as required

Apply policies and regulatory rules to respond to compliance related inquiries

Assist in creation and documentation of new processes and procedure for new compliance initiatives and controls, ensuring applicable securities law and National Instrument rules are adhered to.

Assist in the creation of new policies and guidelines to reflect new or changing regulatory/industry standards or corporate developments.

Participate and lead special projects, as needed

Ability to multi-task and work effectively and efficiently in a fast-paced, frequently changing environment

Support in the review of all product and wholesaling marketing and sales communications materials, including (but not limited to) the below for adherence to applicable policies and regulations:

Advisor and investor-facing materials

Website content

Product profile sheets

Support in maintaining sales communication checklists for retail and institutional sales as they relate specifically to investment fund products/content

Support in the review of retail sales practices activities relating to the adherence of regulatory requirements and internal policies and guidelines.

Support in maintaining sales practices policy and guidelines as well as training contents and materials.

What You Will Bring

Superior analytical skills, capable of advising across a range of compliance matters





Post-secondary education plus Canadian Securities Course (CSC), the Conduct and Practices Handbook (CPH) or other industry related designations an asset.

Thorough working knowledge of National Instruments 81-102, 81-105 and at least 3 years working experience in a mutual fund manager compliance department

In depth knowledge of the financial industry including investment fund regulations and applicable National Instruments

Strong communication skills, verbal and written

Experience in Salesforce, Concur, Tableau software an asset

Experience in providing training to a large group of Sales staff

Superior and versatile analytical skills, capable of advising across a range of compliance matters

Ability to multi-task and work effectively and efficiently in a fast-paced, frequently changing environment

Proficient in understanding, identification, and assessment of internal controls for the purposes of assessing the effectiveness of their design

This role follows our in office work model and requires employees to be onsite four days per week to support collaboration and business needs.

This prospect is for an existing vacancy with the company. The anticipated base salary range for this position is$55,000 to $95,000. Exact salary depends on several factors such as experience, skills, education, and budget. Salary range may vary based on geographic location. In addition to base salary, this position is eligible for participation in a bonus program. In addition, The Company offers a variety of benefits to eligible employees, including health insurance coverage, wellness programs, life and disability insurance, retirement savings plans, paid leave programs, education-related programs, paid holidays and vacation time, and many others. Many of these benefits are subsidized or fully paid for by the company.





Financière CI est une société indépendante offrant des services de conseil en gestion de patrimoine et en gestion d’actifs à l’échelle mondiale par le biais de diverses sociétés de services financiers. Depuis 1965, nous anticipons les besoins changeants des investisseurs et y répondons de manière fiable. Nous sommes animés par la volonté d’offrir aux particuliers et aux institutions des investissements et des conseils de la plus haute qualité. Notre engagement à fournir les niveaux de rendement les plus élevés signifie que, peu importe leur poste, les employés de CI doivent être à l’aise dans un environnement trépidant qui les poussera à exploiter tout leur potentiel. Les employés qui font preuve d’un degré d’ambition élevé, d’une volonté de faire preuve de curiosité intellectuelle pour apprendre en permanence et d’une disposition à se dépasser s’épanouissent chez CI.

Un environnement propice à la réussite
Nous offrons un environnement de travail en présentiel, des avantages sociaux concurrentiels et un milieu de travail bienveillant, afin de permettre à nos employés de s’épanouir tant sur le plan personnel que professionnel.

CE QUE NOUS OFFRONS

Siège social moderne situé à distance de marche d’Union Station

Remboursement de la formation

Désignations professionnelles payées

Régime d’épargne des employés (REE)

Programme de rabais d’entreprise

Avantages sociaux collectifs améliorés

Programme de complément de congé parental

Congés payés pour activités bénévoles

Nous nous concentrons sur la création d’une main-d’œuvre diversifiée et inclusive. Si vous êtes enthousiaste à l’idée de ce poste et que vous n’êtes pas certain de répondre à toutes les exigences de qualification, nous vous encourageons à postuler pour en apprendre davantage sur l’occasion.

CI Financial Corp. et toutes ses sociétés affiliées (« CI ») offre un environnement de travail équitable et accessible. CI s’engage à prendre en compte les besoins d’accommodement pour les personnes handicapées. Si vous avez besoin de mesures d’adaptation pour postuler une offre d’emploi, ou si vous avez besoin que cette offre soit publiée dans un autre format, ou si ce besoin se fait sentir à toute autre étape du processus de recrutement, communiquez avec nous à l’adresse [email protected], ou appelez le (phone hidden), poste 4747.

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📌 Senior Compliance Officer (Ontario)
🏢 CI Financial
📍 Ontario