Titre du poste
Inspectrice principale ou inspecteur principal de la conformité de la conduite des affaires

Service
Conformité de la conduite des affaires

Lieu de travail
Toronto

Type d’emploi
Emploi régulier à temps plein

Aperçu du poste
En tant qu’organisme d’autoréglementation, l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) prend au sérieux son mandat qui consiste à établir des normes de réglementation strictes dans le secteur des placements tout en protégeant les investisseurs et en favorisant des marchés financiers sains au Canada.

Au Service de la conformité de la conduite des affaires (CCA), nous sommes très fiers de ce que nous accomplissons. En rejoignant une équipe dynamique formée de professionnels du secteur qui favorisent la collaboration, vous aurez l’occasion, tout au long du processus d’inspection, d’influencer le cours des choses en faveur des investisseurs et des marchés financiers.

À titre de membre clé de l’équipe, vous procéderez à des inspections sur place des activités de vente et de conformité de la conduite des affaires au siège social et dans les établissements des courtiers membres. Vous interpréterez les règles des courtiers membres de l’OCRI et les appliquerez aux modèles d’affaires changeants des sociétés.

Principales Responsabilités

Mener des inspections chez les courtiers afin d’évaluer l’efficacité de leurs programmes de conformité, veiller à ce que le travail sur le terrain soit accompli dans le délai budgété et tenir compte des notes d’examen du chef de service afin de maintenir la qualité et l’efficacité des inspections.

Procéder à des revues générales avec l’équipe d’inspection pour comprendre les procédures et le déroulement du travail, consigner les processus et évaluer la conformité avec les exigences réglementaires.

Diriger des discussions avec la haute direction, les équipes de la conformité et les surveillants pour assurer une communication transparente au sujet de la progression de l’inspection et des attentes réglementaires.

Consigner avec clarté les lacunes et communiquer les constatations aux courtiers, en collaborant avec les chefs de service pour préparer des rapports d’inspection exhaustifs, et en veillant à ce que les constatations soient appuyées par des documents.

Examiner les plans d’atténuation du courtier pour vérifier s’ils sont conformes aux exigences réglementaires.

Surveiller les changements dans les exigences réglementaires, les tendances sectorielles et les pratiques exemplaires et veiller à ce que les procédures d’inspection et les activités de conformité s’alignent sur les attentes réglementaires changeantes.

Contribuer aux initiatives du service visant à améliorer l’efficience, l’efficacité et la pertinence du programme d’inspection.





Collaborer avec des collègues pour apporter des améliorations aux pratiques et méthodes du service.

Évaluer les risques associés aux nouveaux produits ou secteurs d’activité, en adaptant les procédures d’inspection afin qu’elles permettent de vérifier la conformité avec les exigences réglementaires.

Former les inspecteurs et inspectrices de la CCA en leur donnant des instructions sur place concernant les procédures d’inspection, en supervisant étroitement leur travail et en fournissant une évaluation de leurs progrès aux chefs de service de la CCA.

Surveiller les changements dans les exigences réglementaires, les tendances sectorielles et les pratiques exemplaires.

Veiller à ce que les procédures d’inspection et les activités de conformité s’alignent sur les attentes réglementaires changeantes.

Aptitudes et compétences clés
Éléments essentiels

Diplôme général de premier cycle

Au moins quatre années d’expérience à un poste de conformité, d’audit ou de surveillance chez un courtier membre, ou expérience connexe dans un organisme de réglementation du secteur des valeurs mobilières

La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements, comme l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI), l’Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail (ou clients institutionnels) ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) ou celui relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC)

Atouts

Titre de comptable professionnel agréé (CPA) et expérience en audit

Connaissance des cryptomonnaies et des plateformes de négociation de cryptoactifs, et intérêt pour ce sujet

Capacité de comprendre rapidement les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité et de formuler des procédures d’inspection pratiques afin d’atténuer ces risques

Capacité de communiquer avec professionnalisme et efficacité tant oralement que par écrit, souci du détail et capacité d’exercer un bon jugement

Aptitude à travailler de façon autonome dans un milieu axé sur le travail d’équipe

Capacité d’accomplir plusieurs tâches à la fois, de respecter les échéances et de travailler sous pression dans des milieux différents

Capacité de se déplacer





La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et de la négociation de dérivés, comme l’Examen sur les dérivés ou d’autres cours de l’ancien catalogue comme le Cours sur la négociation des options (CNO), le Cours sur la négociation des contrats à terme (CNCT), le Cours d’initiation aux produits dérivés (CIPD) ou le Cours d’initiation aux produits dérivés et sur la négociation des options (PDNO)

Cours à l’intention des directeurs de succursale

La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et dans un rôle de chef de la conformité, comme l’Examen pour les chefs de la conformité ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme l’Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité (ECC)

La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et dans les responsabilités de surveillance, comme l’Examen pour les surveillants ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme le Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM) et Cours sur la conformité des courtiers en valeurs mobilières

Ce que nous vous offrons

Salaire de base concurrentiel qui cadre avec ce qui est offert sur le marché

Prime de rendement

Environnement de travail hybride

Avantages sociaux et compte de gestion des dépenses payés par l’employeur qui vous permettent de répondre avec souplesse à vos besoins et à ceux de votre famille dès votre entrée en fonction

Régime de retraite à cotisations déterminées avec cotisations de contrepartie de l’employeur dès votre entrée en fonction

Journées de congé au choix et congés de maladie payés

Journées de vacances

Prestation complémentaire pour congé de maternité ou de paternité

Remboursement des frais de formation continue, de perfectionnement continu et d’adhésion à un ordre professionnel ou d’obtention d’un titre professionnel

L’OCRI souscrit le principe de l’égalité d’accès à l’emploi et s’engage à offrir des mesures d’adaptation conformément au Code des droits de la personne de l’Ontario et à la Loi de 2005 sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario. L’organisme offre des mesures d’adaptation aux personnes handicapées tout au long du processus de recrutement. Si vous avez besoin de telles mesures, veuillez communiquer avec les Ressources humaines. L’OCRI tient à assurer un processus de recrutement et de sélection inclusif et sans barrière partout au Canada. Nous accueillons les candidatures de toutes les personnes qualifiées et nous tenons à procurer aux postulants qui en font la demande des mesures d’adaptation tout au long du processus de recrutement, conformément aux droits de la personne et à la législation sur l’accessibilité qui s’appliquent.

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📌 Inspecteur principal de la conformité de la conduite des affaires (Ontario)
🏢 CIRO / OCRI
📍 Ontario