Titre du poste

: Inspectrice principale ou inspecteur principal de la conformité de la conduite des affaires Service

: Conformité de la conduite des affaires Lieu de travail

: Toronto Type d’emploi

: Emploi régulier à temps plein Aperçu Du Poste En tant qu’organisme d’autoréglementation, l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) prend au sérieux son mandat qui consiste à établir des normes de réglementation strictes dans le secteur des placements tout en protégeant les investisseurs et en favorisant des marchés financiers sains au Canada.

Au Service de la conformité de la conduite des affaires (CCA), nous sommes très fiers de ce que nous accomplissons. En vous joignant à une équipe dynamique formée de professionnels du secteur qui favorisent la collaboration, vous aurez l’occasion, tout au long du processus d’inspection, d’influencer le cours des choses en faveur des investisseurs et des marchés financiers.

À titre de membre clé de l’équipe, vous procéderez à des inspections sur place des activités de vente et de conformité de la conduite des affaires au siège social et dans les établissements des courtiers membres. Vous interpréterez les règles des courtiers membres de l’OCRI et les appliquerez aux modèles d’affaires changeants des sociétés.

Principales Responsabilités

- Mener des inspections chez les courtiers afin d’évaluer l’efficacité de leurs programmes de conformité, veiller à ce que le travail sur le terrain soit accompli dans le délai budgété et tenir compte des notes d’examen du chef de service afin de maintenir la qualité et l’efficacité des inspections.
- Procéder à des revues générales avec l’équipe d’inspection pour comprendre les procédures et le déroulement du travail, consigner les processus et évaluer la conformité avec les exigences réglementaires.
- Diriger des discussions avec la haute direction, les équipes de la conformité et les surveillants pour assurer une communication transparente au sujet de la progression de l’inspection et des attentes réglementaires.
- Consigner avec clarté les lacunes et communiquer les constatations aux courtiers, en collaborant avec les chefs de service pour préparer des rapports d’inspection exhaustifs, et en veillant à ce que les constatations soient appuyées par des documents.
- Examiner les plans d’atténuation du courtier pour vérifier s’ils sont conformes aux exigences réglementaires.
- Surveiller les changements dans les exigences réglementaires, les tendances sectorielles et les pratiques exemplaires et veiller à ce que les procédures d’inspection et les activités de conformité s’alignent sur les attentes réglementaires changeantes.
- Contribuer aux initiatives du service visant à améliorer l’efficience, l’efficacité et la pertinence du programme d’inspection.
- Collaborer avec des collègues pour apporter des améliorations aux pratiques et méthodes du service.
- Évaluer les risques associés aux nouveaux produits ou secteurs d’activité, en adaptant les procédures d’inspection afin qu’elles permettent de vérifier la conformité avec les exigences réglementaires.
- Former les inspecteurs et inspectrices de la CCA en leur donnant des instructions sur place concernant les procédures d’inspection, en supervisant étroitement leur travail et en fournissant une évaluation de leurs progrès aux chefs de service de la CCA.
- Surveiller les changements dans les exigences réglementaires, les tendances sectorielles et les pratiques exemplaires.
- Veiller à ce que les procédures d’inspection et les activités de conformité s’alignent sur les attentes réglementaires changeantes.

Aptitudes Et Compétences Clés Éléments essentiels

- Diplôme général de premier cycle




- Au moins quatre années d’expérience à un poste de conformité, d’audit ou de surveillance chez un courtier membre, ou expérience connexe dans un organisme de réglementation du secteur des valeurs mobilières
- La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements, comme l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI), l’Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail (ou clients institutionnels) ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) ou celui relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC)

Atouts

- Titre de comptable professionnel agréé (CPA) et expérience en audit
- Connaissance des cryptomonnaies et des plateformes de négociation de cryptoactifs, et intérêt pour ce sujet
- Capacité de comprendre rapidement les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité et de formuler des procédures d’inspection pratiques afin d’atténuer ces risques
- Capacité de communiquer avec professionnalisme et efficacité tant oralement que par écrit, souci du détail et capacité d’exercer un bon jugement
- Aptitude à travailler de façon autonome dans un milieu axé sur le travail d’équipe
- Capacité d’accomplir plusieurs tâches à la fois, de respecter les échéances et de travailler sous pression dans des milieux différents
- Capacité de se déplacer
- La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et de la négociation de dérivés, comme l’Examen sur les dérivés ou d’autres cours de l’ancien catalogue comme le Cours sur la négociation des options (CNO), le Cours sur la négociation des contrats à terme (CNCT), le Cours d’initiation aux produits dérivés (CIPD) ou le Cours d’initiation aux produits dérivés et sur la négociation des options (PDNO)
- Cours à l’intention des directeurs de succursale
- La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et dans un rôle de chef de la conformité, comme l’Examen pour les chefs de la conformité ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme l’Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité (ECC)
- La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et dans les responsabilités de surveillance, comme l’Examen pour les surveillants ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme le Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM) et Cours sur la conformité des courtiers en valeurs mobilières

Ce que nous vous offrons

- Salaire de base concurrentiel qui cadre avec ce qui est offert sur le marché
- Prime de rendement
- Environnement de travail hybride
- Avantages sociaux et compte de gestion des dépenses payés par l’employeur qui vous permettent de répondre avec souplesse à vos besoins et à ceux de votre famille dès votre entrée en fonction
- Régime de retraite à cotisations déterminées avec cotisations de contrepartie de l’employeur dès votre entrée en fonction
- Journées de congé au choix et congés de maladie payés
- Journées de vacances
- Prestation complémentaire pour congé de maternité ou de paternité
- Remboursement des frais de formation continue,



de perfectionnement continu et d’adhésion à un ordre professionnel ou d’obtention d’un titre professionnel

Pourquoi choisir l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) ? Notre raison d’être et notre but L’OCRI, qui possède des bureaux dans plusieurs villes au Canada, a comme mission de servir les investisseurs canadiens en surveillant les courtiers en placement et les courtiers en épargne collective ainsi que l’activité de négociation sur les marchés canadiens pour assurer un environnement de négociation et de placement sûr et équitable. À titre d’organisme de réglementation, nous sommes conscients que nous sommes tous et toutes des investisseurs. Une carrière chez nous, c’est se consacrer à la protection de notre avenir. Notre culture et notre environnement de travail À l’OCRI, notre raison d’être et notre rendement sont des sources de motivation. Nous favorisons une culture inclusive, articulée autour des valeurs centrales que sont le travail d’équipe, une attitude avant-gardiste et l’intégrité, afin de créer un environnement où les employés peuvent se développer et s’épanouir et où on leur donne les moyens d’apprendre et d’exploiter leur plein potentiel.

À l’OCRI, vous évoluerez dans un environnement agile et ouvert, axé sur la responsabilité, la transparence et un intérêt marqué pour le respect des normes réglementaires les plus strictes du secteur financier.

Vous aspirez à une carrière où vous pourrez contribuer à la protection des marchés canadiens et de leur intégrité? Joignez-vous à l’équipe qui se consacre à protéger notre avenir.

Chez CIRO, vous ferez partie d'une organisation guidée par la fierté de l'excellence, un fort accent sur le bien‑être et un objectif commun qui relie nos équipes à un travail porteur de sens. Nous nous engageons à favoriser un environnement inclusif et bienveillant où vous pourrez vous épanouir et avoir un impact réel. Pour en savoir plus sur ce que signifie bâtir votre carrière à CIRO, visitez notre page Carrières : https://www.ciro.ca/about-ciro/careers

Notre engagement L’OCRI souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi et s’engage à offrir des mesures d’adaptation conformément au Code des droits de la personne de l’Ontario et à la Loi de 2005 sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario . L’organisme offre des mesures d’adaptation aux personnes handicapées tout au long du processus de recrutement. Si vous avez besoin de telles mesures, veuillez communiquer avec les Ressources humaines.

L’OCRI tient à assurer un processus de recrutement et de sélection inclusif et sans barrière partout au Canada. Nous accueillons les candidatures de toutes les personnes qualifiées et nous tenons à procurer aux postulants qui en font la demande des mesures d’adaptation tout au long du processus de recrutement, conformément aux droits de la personne et à la législation sur l’accessibilité qui s’appliquent.

Notre processus de recrutement

- Cette offre d’emploi concerne un poste actuellement vacant dans notre équipe.
- Nous utilisons des assistants automatisés (IA) pour la recherche de candidats et les communications. Les candidatures sont examinées par notre équipe d’embauche et les décisions sont prises par des personnes physiques.
- Ce poste propose une fourchette à l’embauche allant de 90 000 $ à 105 000 $, le placement et le salaire offerts étant fondés sur les connaissances, les compétences, les études, la formation et l’expérience, ainsi que sur les conditions externes du marché et l’équité interne.

L’OCRI remercie l’ensemble des candidats pour leur intérêt. Toutefois, seules les personnes dont le profil correspond aux exigences du poste seront convoquées à une entrevue. #Embauche

📌 Inspecteur principal de la conformité de la conduite des affaires (Toronto)
🏢 CIRO / OCRI
📍 Toronto