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Business Compliance Oversight provides compliance advisory and second line oversight of TDAM. You will be providing compliance advice, guidance, support and effective challenge of the TDAM related activities in meeting regulatory requirements and expectations, with a focus on derivatives compliance, exempt market dealer (EMD) compliance, and assigned cross-platform programs that impact TDAM.The Senior Manager accountabilities will include, but not limited to:* Develop, enhance and manage compliance oversight program for TDAM aligned with TD Regulatory Compliance Management (RCM) program requirements, to address applicable regulatory requirements focusing on derivatives, EMD, alternative investments and assigned cross-platform programs* Provide compliance advisory on TDAM activities, including business initiatives, compliance or regulatory matters, regulatory change, regulatory and other audits, issues resolution and/or other assigned projects* Act as the Compliance lead, working with the business and 1B, in response to assigned regulatory examination, investigations, inquiries, questionnaires, field reviews, internal and external audits, and client complaints. This includes research and managing responses, tracking and monitoring findings through to remediation* Assist CCO in meeting various reporting requirements, both internally withinmpliance as well as to the businesses and regulators* Ensure effective and customized compliance oversight program for TDAM to detect and mitigate regulatory violations and breaches of internal policies and procedures relating to applicable regulatory requirements, using a risk based approach, aligned with RCM requirements* Independently monitor and assess the adequacy of, adherence to and effectiveness of RCM and conduct risk programs* Engage with senior management and stakeholders to develop, implement and/or execute proactive strategies, tactics, policies, procedures, processes and programs to drive efficiencies while effectively managing regulatory compliance risks and requirements* Collaborate with stakeholders to gather and assess requirements; consider alignment cross platform or functions; identify, assess and address risks, issues and escalations; and provide compliance advice that aligns with Compliance strategy and objectives and regulatory requirements* Lead, draft and/or review reporting on the state of regulatory compliance risks, controls and outcomes* Assess,



recommend, develop, draft and/or implement policies, procedures, processes, controls and/or actions to address regulatory requirements, initiatives, issues* Review business owned policies, procedures, controls, other documentation for regulatory compliance risks* Maintain a culture of risk management and control, supported by effective processes in alignment with risk appetite* Lead or participate in internal, industry or regulatory committees or working groups to represent Wealth Compliance, as assigned, on compliance and policy matters* Provide compliance guidance, challenge and oversight for business projects and initiatives* Perform periodic or targeted monitoring activities* Keep abreast of emerging issues, trends, best practices and evolving regulatory requirements and assess potential impacts* May lead, coach and/or manage a high performing team on delivery of Compliance programs or assigned matters**Experience & Education*** Undergraduate degree* Canadian securities industry courses, including derivatives* 10+ years relevant experience. Regulatory, compliance, legal or risk management experience is highly desirable* Significant expertise in PM, EMD, IFM, institutional clients, alternative investments, derivatives* Strong influence skills, with the ability to work collaboratively across multiple management teams* Proven ability to develop collaborative business relationships* Ability to work independently and proactively, with support of the AVP on key issues* Demonstrated excellence in business presentation skills including verbally, in writing and in management reporting* Detail-oriented, highly organized, and able to work in a dynamic environment* Ability to make sound business decisions**À propos de nous**La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle est la cinquième banque en importance en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous nous efforçons de rendre chaque interaction, chaque produit et chaque expérience remarquablement humaine et agréablement straightforward à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent à profit leurs compétences, leur talent et leur créativité pour approfondir les relations, assurer une exécution rigoureuse et rendre l’expérience bancaire plus simple et plus rapide. La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. Ensemble, nous réimaginons l’expérience bancaire et ses possibilités pour notre clientèle,
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📌 Senior Manager, Business Compliance Oversight – TD Asset Management (4394) (Toronto)
🏢 TD Bank
📍 Toronto